FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) | FINRA（金融業界監督機構）

FINRAとは何か？

FINRA（金融業界規制機構）は、米国における証券業界を監督する自主規制機関です。これは、証券会社およびその登録代表者を規制することにより、投資家を保護し市場の完全性を確保するために設立されました。証券業者協会（NASD）とニューヨーク証券取引所（NYSE）の規制機能の合併を通じて形成されたFINRAは、金融市場を保護し、証券業界における最高水準の行動を維持するために活動しています。

FINRAの責任には、証券法の執行、証券専門家のための資格試験の実施、および市場規制の実施が含まれます。それは、株式および固定収入市場を含む様々な市場で活動する証券会社、証券ディーラー、および証券会社を監督します。FINRAの規則を確立し執行することにより、この組織は金融ブローカーおよび投資専門家の間での詐欺および不正行為を防止するのに役立っています。

よくある質問 (FAQ)

• FINRAライセンスは何のためですか？

  
  FINRAライセンスは、投資専門家が証券を販売し投資助言を提供するために必要な適格試験に合格したことを証明します。それは、ブローカーとファイナンシャルアドバイザーが業界基準を満たし、金融市場内で活動する資格があることを保証します。

• 誰がFINRAによって統治されますか？

  
  「FINRAは、証券会社、ブローカー・ディーラー会社、および投資専門家を含む証券専門家を統治します。それは、業界規則と規制への準拠を監督し、仲裁操作を実施し、市場の完全性を維持するために懲戒処分を執行します。」

• FINRAは連邦組織ですか？

  
  「いいえ、FINRAは連邦組織ではありません。それは自主規制組織であり、金融業界における最初の防衛線として機能します。FINRAは独立して運営されていますが、証券取引委員会（SEC）の監督下で、その会員会社と専門家を規制します。」